Realizamos serviços de auditoria independente em sorteios de:
Nos dedicamos a assegurar a integridade e transparência destes sorteios, além de oferecer soluções de auditoria em conformidade com as diretrizes das principais entidades reguladoras do setor.
Abaixo, apresentamos nossos serviços e nossa experiência:
Possuímos expertise e profissionais qualificados para avaliar e dar apoio à sua empresa no atendimento dos requisitos técnicos para garantir que os processos, documentos e sistemas informatizados de controle das operações atendam as legislações.
Para mais informações preencha o formulário abaixo ou entre em contato conosco pelo fone: 51 3210.8000.
Empresa pioneira na prestação de serviços de auditoria, através de metodologia própria realizamos “Auditoria de Sistemas Informatizados” para controle, distribuição e sorteio de títulos de capitalização, visando assegurar a lisura, integridade e transparência destes sorteios.
Nossa equipe realiza “Auditoria de Sorteios de títulos de capitalização”, assegurando a conformidade com os regulamentos e normas específicas do setor, bem como as diretrizes estabelecidas pela Superintendência de Seguros Privados (SUSEP). Visamos garantir que os sorteios sejam transparentes, seguros e imparciais, promovendo a confiança dos participantes e o cumprimento das normativas vigentes.
CONFORMIDADE SISTEMA INFORMATIZADO:
– Adequação, eficácia, eficiência e desempenho do sistema e respectivos procedimentos de segurança (aleatoriedade das informações).
– Sigilo e equiprobabilidade.
– Segurança física: tudo que diz respeito a hardware; sistema de alimentação elétrica, no-break, ambiente, entre outros.
– Segurança lógica: tudo que diz a respeito à software; Log de transações, Audit Trail, proteção dos dados em arquivos, sistemas de senhas de acesso, entre outros.
Objetivo da Auditoria é validar os processos de controle adotados para a realização dos sorteios eletrônicos conforme as especificações e necessidade do Programa de Notas Fiscais, podendo considerar, dentre outros aspectos, os listados abaixo:
Previamente ao Sorteio
a) Inspeção Prévia do Sistema e Procedimentos;
b) Verificação da infraestrutura do sistema (Hardwares);
c) Verificação da segurança física e lógica do ambiente de processamento de dados (Softwares);
d) Verificação da geração dos números de bilhetes;
e) Acompanhamento da execução do processo de sorteios;
f) Execução dos testes nos controles;
g) Verificação da efetividade dos controles e procedimentos; e
h) Verificação da lacração dos computadores e softwares avaliados.
Na realização do Sorteio
a) Verificar se os computadores e softwares não foram violados após a última utilização;
b) Verificar se a geração dos bilhetes eletrônicos numerados;
c) Acompanhar a escolha dos voluntários para digitação dos dados;
d) Divulgação e inclusão do número de conhecimento público do sistema;
e) Verificar se os números sorteados seguiram os padrões de processamento; e
f) Validar os números contemplados com os respectivos prêmios.
Realizamos “Auditoria de Sistemas” de Promoções Comerciais, visando assegurar a integridade e transparência desses sorteios, e Auditoria de “Sustentabilidade do Produto” para que as promoções comerciais, atendam aos requisitos definidos pela SRE (atual órgão regulador das promoções comerciais – Secretaria de Reformas Econômicas, SRE, vinculado ao Ministério da Fazenda). contemplando a análise dos seguintes aspectos, conforme art. 7º, § 1º, da portaria nº 41, de 19/02/2008, do Ministério da Fazenda:
i) Projeção de vendas e receitas;
ii) Margem de lucros;
iii) Decomposição de custos;
iv) Prospecção de mercado; e
v) Demonstrações contábeis aplicáveis.
+55 51 3210.8000
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